郑海航教授主持的国务院国资委委托重大项目

通过评审鉴定并被评为优秀研究报告

2007年12月13日上午，校长顾问郑海航教授主持的《国有独资及国有控股公司董事会与监事会关系研究》课题评审会在国务院国资委大楼1009会议室举行，国务院国资委企业改革局局长、董事会试点办公室主任刘东生同志主持评审会。担任本次评审会的评审专家有中国社会科学院学部委员、著名经济学家张卓元教授，首都经济贸易大学校长文魁教授，中国人民大学邓荣霖教授，国务院国资委刘德恒局长和张亚楠局长，董事会试点办公室秦永法副主任等出席了本次评审会。刘东生局长向与会专家介绍了课题立项的背景，指出此项课题研究时间紧、任务重、意义重大。项目负责人郑海航教授、吴冬梅教授、戚聿东教授分别汇报了课题的研究成果。该课题报告被专家评审组评定为“理论上有突破、应用上有创新的优秀研究报告”。

评审会由张卓元教授主持。郑海航教授介绍了课题的研究目标、研究路线和研究对象。课题的研究目标是破解世界性难题，创建中国特色国有公司治理结构。课题研究成果是建立在广泛深入的调查研究、专题讨论基础上。课题组先后与宝钢、新兴铸管、中国电子信息、中国铁通、中国诚通等七家中央企业的董事长和董事会秘书进行了高端访谈。与夏大慰、吴耀文两位宝钢外部董事进行了系统的访谈，与高怀忠、牛越生、季晓南三位监事会主席以及监事会工作局局长和处长们也进行了深入访谈，并实施了问卷调查。此外，课题组进行了十五场的课题讨论，并在吉林大学、南开大学、中国社会科学院分别主办的全国公司治理研讨会、中国企业管理研究会年会、中国工业经济学会年会上做大会主题演讲。郑海航教授在研究报告中提出“所有者具体化理论”、“所有者直面化理论”和“内外两类主体平衡论”，为新的董事会试点和外部董事占多数的董事会制度提供了理论根据。该理论受到评审专家组的充分肯定。

吴冬梅教授从现状、问题和对策三方面对研究报告内容进行了汇报。首先，吴教授总结了董事会试点工作开展以来工作成效、外派监事会制度的工作成效，论证了外部董事会制度与外派监事会制度在董事会试点工作中、国有资产监管中的不可替代性。其次，根据调查研究获得数据、资料分析了当前董事会试点工作中的问题、外部监事制度存在的问题。最后，从完善外部董事制度和董事会建设，从完善外派监事制度和监事会建设，从完善董事会与监事会的关系等方面提出研究对策。除以上问题外，吴教授还汇报了子公司管控和国有控股公司治理问题。

戚聿东教授汇报了课题组的结论和政策建议。戚聿东教授指出要深化产权制度改革，构建母公司股权多元化的国有控股公司制度，不断深化干部人事制度改革，形成董监管队伍的职业化和多元化；从国有企业董事会的功能定位、董事会的规模及其构成、董事长的来源、董事会各个专门委员会的设置、外派监事会、监事会与其他监督机构的协调、董事、监事的激励等多个方面理顺国有企业董事会与监事会的关系。最后，要遵循世界上大多数国家的公司治理的国际惯例，同时也必须考虑中国国情来建立中国特色的国有公司治理结构。

在听取了汇报之后，评审专家发表了各自的评审意见。邓荣霖教授认为课题的立项具有现实意义和长远的战略意义，课题组承担项目后，在任务重、时间紧的情况下，夜以继日进行研究，取得的成果达到了立项的标准。文魁教授肯定了课题组的辛勤努力，认为课题研究在理论体系、分析对策、创新点等各方面都提出了非常有价值的思想。文校长在对国有独资企业与一般企业的比较研究方面，在董事会和监事会的选派机制方面对课题组提出进一步加强研究的建议。刘德恒局长在肯定课题研究成果的基础上，提出应在有限范围内分类加强监事会推进的观点。张亚楠局长认为应进一步加强在二者关系上的研究力度。张卓元教授充分肯定了课题组的研究成果，认为该项研究达到了预期研究目标。课题组成员与评审专家、国资委领导进行了广泛的交流，并对研究中的问题做出了进一步的说明。

国务院国资委有关领导对该研究报告给予高度评价，认为该课题的研究非常认真，进行了大量的访谈和调研，在理论上和应用上都有重要突破和创新。与会评审专家们一致认为，该项课题研究实现了预期目标，圆满完成了研究任务，同意该项课题研究结项。

工商管理学院 徐炜 刘晓红